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浙商证券股份有限公司（下称“浙商证券 ”，601878）因子公司合规科罚不到位等问题，被浙江证监局责令改正。
3月13日，浙江证监局发布公告称，经查，浙商证券存在两方面问题：一是个别中枢业务岗亭东谈主员不具备2年托管业务从业造就，托管业务办公方法未孤立，基金投资监督尺度与监督历程不完善，对托管部门从业东谈主员执业算作及投资基金科罚不健全。
“这违抗了《证券投资基金托管业务科罚方针》（证监会令第172号）第八条第三项、第十条第二项、第二十一条第一款、第三十条第一款的章程。”浙江证监局指出。
二是浙商证券对金钱科罚子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规科罚不到位，违抗了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》（证监会令第166号）第三条的章程。
字据《证券投资基金托管业务科罚方针》（证监会令第172号）第四十条、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》（证监会令第166号）第三十二条第一款的章程，浙江证监局决定：对浙商证券选拔责令改正的行政监管步调，并记入证券期货商场诚信档案。
“浙商证券应矜重查找和整改问题，加强联系法律国法学习，强化各项业务里面戒指和合规科罚，按照里面问责轨制对子系连累东谈主员进行追训斥责，并在收到本决定之日起3个月内向我局提交书面整改和问责呈报。”浙江证监局称。
值得一提的是，天然刚刚参加3月份，但这已是浙商证券年内第2次被浙江证监局点名。
1月23日，浙江证监局公告指出，经查，浙商证券杭州分公司存在对投资者以相似来合规审核把关不严、账户实名制科罚不到位的问题，违抗了《证券经纪业务科罚方针》（证监会令第204号）第十一条第一款、第二十五条的章程。
字据联系章程，盈为国际浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司选拔出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货商场诚信档案。
信钰配资“浙商证券杭州分公司应引觉得戒，选拔灵验步调完善里面戒指、严格轨制扩充，切实升迁合规科罚水平，根绝违纪情形再次发生。”浙江证监局进一步指出。
官网最新贵府裸露，浙商证券是经中国证监会批准建树的空洞性证券公司，建树于2002年5月9日。2006年8月改名为浙商证券。总部位于浙江省杭州市，注册本钱45.74亿元。浙商证券于2017年6月26日在上海证券来往所挂牌上市，是浙江省首家国有控股的上市券商。
分支机构方面，浙商证券旗下设有国齐证券、浙商期货、浙商资管、浙商本钱、浙商投资、浙期实业、浙商国外金融、浙商国外实业等公司，分支机构百余家。
事迹方面，浙商证券《2025年第三季度呈报》裸露，2025年前三季度，浙商证券贸易收入为67.89亿元，同比增多66.73%；包摄于上市公司鼓舞的净利润18.92亿元，同比增多49.57%。
2025年前三季度，浙商证券基本每股收益0.42元/股，同比增多27.27%。汗漫2025年三季度末，浙商证券总金钱为2190.48亿元，较2024年末1540.86亿元的总金钱畛域，增多了42.16%。
股权方面，浙商证券2025年三季报裸露，汗漫呈报期末，公司抓股比例在5%以上的鼓舞仅有1家，为浙江上三高速公路有限公司，抓股比例为46.46%。
据大机灵VIP，汗漫3月13日收盘，浙商证券收报10.27元/股，跌0.58%。
澎湃新闻记者 田忠方
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